- Учредительные документы
- Анкеты
- Анкета ПОД/ФТ 29.06.2020 – анкета по противодействию отмыванию доходов/финансированию терроризма (RUS)
- Анкета ПОД/ФТ 29.06.2020 – анкета по противодействию отмыванию доходов/финансированию терроризма (ENG)
- Анкета FATCA 29.06.2020 - анкета FATCA (RUS)
- Анкета FATCA 29.06.2020 - анкета FATCA (ENG)
- Анкета US Patriot 29.06.2020 - анкета US Patriot (ENG)
- Анкета Wolfsberg 01.10.2020 - анкета Wolfsberg (ENG)
- Анкета Wolfsberg_2021 - анкета Wolfsberg (ENG)
- Анкета Wolfsberg V1.3 - анкета Wolfsberg (ENG)
- Форма W-8BEN-E - Form W-8BEN-E (ENG)
- Для открытия корреспондентского счета:
- Типовые формы соглашений об установлении корреспондентских отношений
- Копии учредительных документов (устав и учредительный договор (при наличии) со всеми изменениями и дополнениями), заверенные нотариально;
- Копию лицензии на проведение банковских операций, заверенную нотариально;
- Копия документа установленной формы, выданного уполномоченным органом, подтверждающего факт прохождения государственной регистрации (перерегистрации) юридического лица;
- Два экземпляра документа с образцами подписей лиц, уполномоченных на совершение операций по счету и оттиском печати, на каждый открываемый Счет;
- Копии документов, удостоверяющих личность лица (лиц), уполномоченного (-ых) на совершение операций по Счету в соответствии с документом с образцами подписей и оттиском печати;
- Анкеты в рамках политики по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма и FATCA;
- Банк, открывающий счет предоставляет письмо на открытие счета в свободной форме с указанием цели открытия счета и планируемыми оборотами.
- Выписки из решений/приказов об избрании (назначении) должностных лиц, имеющих право распоряжаться Счетом.
- Для заключения генерального соглашения:
- Копии учредительных документов (устав и учредительный договор (при наличии) со всеми изменениями и дополнениями), заверенные нотариально;
- Копию лицензии на проведение банковских операций, заверенную нотариально;
- Документ с образцами подписей уполномоченных лиц Сторон и оттиска печати, заверенный нотариально;
- Оригинал доверенности на Дилеров, подписанный уполномоченным лицом и скрепленный печатью Стороны, содержащий фамилию, имя, отчество, должность сотрудника, дату выдачи доверенности;
- Справка о государственной регистрации/перерегистрации юридического лица;
- Копия аудированной фин.отчетности за последний отчетный год, и последний квартал;
- Анкеты в рамках политики по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма и FATCA;
- Для заключения сделок по торговому финансированию:
- Решение уполномоченного органа на одобрение данных сделок Решение должно быть заверено печатью и подписью уполномоченных лиц с указанием должности, фамилии, имени, отчества.
- Нотариально засвидетельствованные копии учредительных документов (устав, лицензия, свидетельство о регистрации) или реестра держателей акций, владеющих десятью и более процентами простых акций заемщика, раскрывающие информацию о всех собственниках доли в уставном капитале заемщика, владеющих десятью и более процентами простых акций (долей участия) до конечных собственников простых акций (долей участия) в уставном капитале заемщика.
- Нотариально засвидетельствованная карточка с образцами подписей и оттиском печати юридического лица
- Копия аудированной фин.отчетности за последний отчетный год, и последний квартал
- Копия документа, выданного органом налоговой службы, подтверждающего факт постановки банка на налоговый учет
- Формы согласий о предоставлении информации в Первое Кредитное Бюро (ПКБ ) и получении информации из ПКБ Согласие должно быть подписано уполномоченными лицами, ФИО подписанта (Руководителя) должно прописано им от руки, Наличие печати обязательно
- Копии документов, удостоверяющих личность лица (лиц) в соответствии с документом с образцами подписей и оттиском печати
- Анкета в рамках политики по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных незаконным путем, и финансированию терроризма
- Выписки из приказов о назначении должностных лиц, имеющих право подписи
| Нам Вера | Ведущий специалист (FI) Управления торгового финансирования и финансовых институтов |
+ 7 727 266 35 68, вн. 502 269 vera.nam@sberbank.kz |